地址:苏州市高新区金融小镇会客厅(玉屏路8号)
开放时间:9:00-11:30,13:00-17:00 周一至周五(节假日除外)
电话:0512-68310913
邮箱:thjg@neeqsz.com
证券公司投行类业务内控指引发布
2018-04-04 13:45:36
证监会于近日发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。《指引》共8章103条,旨在督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险。考虑到行业落实有关制度、人员等方面要求需要一定时间,《指引》自7月1日起正式施行。
《指引》聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,突出了投行类业务内部控制标准的统一,完善了以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,并强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式。
此前在2017年9月8日,证监会就《指引》向社会公开征求意见。证监会在综合考虑行业现状和监管实际的基础上,对《指引》相关内容进行了完善。
版权所有:太湖金谷(苏州)信息技术有限公司 地址:苏州市高新区科灵路37号科技金融广场
邮箱:thjg@neeqsz.com 邮编:215163 苏ICP备15003653号-1